Дисциплинарный проступок

8. Дисциплинарные нарушения и дисциплинарные взыскания

Дисциплинарным нарушением признается деяние (действие или бездействие) члена саморегулируемой организации, за совершение которого дисциплинарным кодексом СРО предусмотрено наложение дисциплинарного взыскания.
Дисциплинарным взысканием, предусмотренным дисциплинарным кодексом СРО за совершение дисциплинарного нарушения, является санкция, предусмотренная данным внутренним документом СРО за совершение дисциплинарного нарушения.
Дисциплинарные взыскания, применяемые саморегулируемыми организациями, могут определяться каждой СРО самостоятельно. Как правило, к ним относятся:
1) замечание;
2) предупреждение с публичным извещением общественности;
3) штраф;
4) рекомендация совету директоров СРО об исключении ее участника из саморегулируемой организации.
Меры дисциплинарной ответственности подразделяют на основные и дополнительные.
В качестве основной меры дисциплинарной ответственности может применяться рекомендация совету директоров СРО об исключении члена саморегулируемой организации.
Замечание, предупреждение с публичным извещением общественности, штраф могут применяться как в качестве основной, так и в виде дополнительной меры дисциплинарной ответственности.
Решение дисциплинарного комитета, содержащее рекомендацию об исключении, не может сопровождаться вынесением дополнительной меры дисциплинарного воздействия.
Дисциплинарными кодексами саморегулируемых организаций устанавливается, что замечанием является дисциплинарное взыскание, налагаемое дисциплинарным комитетом за малозначительные дисциплинарные нарушения.
Дисциплинарные комитеты СРО оценивают доказательства, представленные участниками дисциплинарного производства, и в случае, если они приходят к выводу о том, что допущенное нарушение является малозначительным либо присутствуют обстоятельства, смягчающие или отягчающие ответственность.
В некоторых случаях, когда, например, член СРО не выполнил требование органа СРО, нарушил какое-либо правило СРО и допущенное нарушение не повлекло серьезных последствий, нарушения прав и законных интересов клиентов членов СРО, не привело к нарушению порядка государственного регулирования профессиональной деятельности участников СРО, замечание представляет собой наиболее подходящую меру дисциплинарной ответственности.
Применение мер дисциплинарной ответственности напрямую зависит от обстоятельств дела, установленных на заседании дисциплинарного комитета СРО.
Например, в саморегулируемой организации, объединяющей в своих рядах профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (регистраторов), существует обязательное для исполнения ее участниками решение совета директоров о передаче реестра от одного регистратора к другому не только в форме документарного списка, но и в электронном виде.
Нормами Закона о рынке ценных бумаг и Положения о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 24 июня 1997 г. N 21*(19), предусмотрена обязанность передачи реестра как документарного списка владельцев именных ценных бумаг.

В случае, если регистратор — член СРО, передающий реестр, не был проинформирован регистратором, принимающим реестр, о существовании данного требования СРО и такой порядок передачи реестра был обоюдно приемлем в отношении обеих сторон данного процесса, то к члену СРО, передававшему реестр с нарушением требования СРО, может быть применена мера дисциплинарного воздействия в виде замечания. Замечание как мера дисциплинарного воздействия может применяться также в тех случаях, когда определенное дисциплинарное нарушение допущено, но из обстоятельств дисциплинарного дела очевидно, что оно было допущено невиновно.
Замечание позволяет акцентировать внимание члена СРО на допущенном дисциплинарном нарушении и побудить его принять меры к его устранению наряду с другими мерами дисциплинарного производства.
Другой возможной мерой дисциплинарной ответственности, применяемой саморегулируемой организацией, является предупреждение с публичным извещением общественности.
Согласно дисциплинарному кодексу предупреждение с публичным извещением общественности — дисциплинарное взыскание, налагаемое дисциплинарным комитетом за малозначительные дисциплинарные нарушения, могущие повлечь за собой более серьезные нарушения в осуществлении профессиональной деятельности членов саморегулируемой организации.
Допустим, участник СРО знал о существовании решения совета директоров СРО, предписывающего обязательную передачу реестра в электронном виде, но не исполнял его, а регистратор, принимающий реестр, не настаивал на передаче реестра в электронной форме. Такое дисциплинарное нарушение может повлечь за собой предупреждение с публичным извещением общественности. Мера дисциплинарного воздействия в виде предупреждения с публичным извещением общественности отличается от замечания ее публичным характером. Замечание носит предупредительный характер, а информация о предупреждении в обязательном порядке с указанием нарушенных членом СРО положений нормативных правовых актов опубликовывается на Интернет-сайте СРО или в ее печатном издании.
Мера дисциплинарной ответственности в виде штрафа представляет собой денежную сумму, взыскиваемую по решению дисциплинарного комитета или совета директоров за дисциплинарное нарушение в случаях и в порядке, предусмотренных соответствующими статьями дисциплинарного кодекса.
К случаям применения штрафов в саморегулируемых организациях на рынке ценных бумаг относятся нарушения членами данных организаций нормативных правовых актов, регулирующих профессиональную деятельность их участников; к данным нормативным правовым актам относятся положения любых обязательных для исполнения требований, за исключением установленных стандартами и внутренними документами СРО.
Состав дисциплинарного нарушения, предполагающего наложение штрафа, в данных саморегулируемых организациях образуют нарушения профессиональными участниками рынка ценных бумаг — членами СРО положений федерального законодательства, постановлений ФКЦБ России, приказов ФСФР России, нормативных правовых актов ЦБ РФ, устанавливающих требования к профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Например, если допустить, что регистратор — участник СРО вообще отказался передать реестр другому регистратору по требованию эмитента ценных бумаг в порядке, установленном нормативным актом ФКЦБ России, и, таким образом, нарушил положения Закона о рынке ценных бумаг, к нему может быть применена мера дисциплинарной ответственности в виде штрафа в 500 минимальных размеров оплаты труда, поскольку в саморегулируемых организациях на рынке ценных бумаг штраф исчисляется в рублях в сумме, кратной минимальному размеру оплаты труда в Российской Федерации, установленному на день вынесения решения о наложении штрафа федеральным законом.

В крайних случаях, когда член саморегулируемой организации отказывается подчиняться требованиям ее стандартов и правил, установленных для осуществляемой им деятельности, допускает грубые нарушения законодательства, регулирующего данную деятельность, дисциплинарный комитет должен принять решение о рекомендации совету директоров СРО принять решение об исключении данного участника из саморегулируемой организации.
В некоторых случаях основанием для исключения членов СРО является неуплата членских и иных обязательных взносов и платежей, уплата которых предусмотрена внутренними документами организации.
Необходимо отметить, что исключение из членов СРО производится советом директоров по собственному решению либо на основании рекомендации дисциплинарного комитета в порядке, установленном уставом СРО и правилами членства СРО.
Тем не менее исключение из членов СРО является исключительной мерой дисциплинарного воздействия и применяется за наиболее значительные нарушения, установленные дисциплинарным кодексом.
Применение исключения может сопровождаться направлением представления в федеральный орган исполнительной власти о приостановлении действия или аннулировании лицензии участника СРО.
К регистратору, нарушающему порядок передачи реестра владельцев именных ценных бумаг, исключение из членов СРО может быть применено, например, в случае, когда он неоднократно отказывался передать реестр по требованию различных эмитентов, и в результате данных очевидных нарушений пострадали права и законные интересы широкого круга инвесторов. Данного регистратора могут также исключить из саморегулируемой организации, если он и не допускал каких-либо нарушений в области профессиональной деятельности, но, например, в течение года не платил членские взносы в саморегулируемую организацию. При принятии решения о применении мер дисциплинарного воздействия дисциплинарный комитет СРО обязан не только руководствоваться положениями специального раздела дисциплинарного кодекса о видах дисциплинарных нарушений и предусмотренных санкциях за их совершение, ему также надлежит дать оценку всей совокупности установленных по дисциплинарному делу обстоятельств, включая наличие обстоятельств, смягчающих и отягощающих ответственность.
При принятии дисциплинарным комитетом СРО решения по дисциплинарному делу должен учитываться характер совершенного дисциплинарного нарушения, а также обстоятельства, смягчающие и отягчающие ответственность.
К обстоятельствам, смягчающим ответственность, относятся:
— предотвращение лицом, привлеченным к дисциплинарной ответственности, вредных последствий дисциплинарного нарушения, полное добровольное возмещение убытков, причиненных дисциплинарным нарушением;
— устранение нарушений к моменту вынесения решения дисциплинарным комитетом;
— признание совершенного дисциплинарного нарушения лицом, привлекаемым к дисциплинарной ответственности, и предоставление полной информации по факту совершения дисциплинарного нарушения;
— активное участие лица в дисциплинарном производстве, всемерное содействие дисциплинарному комитету в установлении истины по делу, а также иные обстоятельства, признанные смягчающими по мнению большинства членов дисциплинарного комитета.

К обстоятельствам, отягчающим дисциплинарную ответственность, дисциплинарные кодексы саморегулируемых организаций относят:
— причинение дисциплинарным нарушением убытков лицам, осуществляющим деятельность, регулируемую СРО, или иным лицам;
— совершение членом организации нескольких дисциплинарных нарушений;
— препятствование осуществлению дисциплинарного производства дисциплинарным комитетом;
— сообщение лицом, привлекаемым к дисциплинарной ответственности, угроз в адрес членов дисциплинарного комитета, сотрудников организации, любых иных лиц, имеющих отношение к рассматриваемому дисциплинарному делу;
— некорректное поведение по отношению к членам дисциплинарного комитета, иным регулирующим и контролирующим органам организации, связанное с осуществлением дисциплинарного производства;
— предоставление фальсифицированных документов и доказательств в процессе осуществления дисциплинарного производства;
— неуважение, проявленное к дисциплинарному комитету в процессе рассмотрения дисциплинарного дела;
— нарушение лицом, привлекаемым к дисциплинарной ответственности, сроков дисциплинарного производства при предоставлении ответа на запрос дисциплинарного комитета, а также при исполнении решения дисциплинарного комитета;
— распространение не соответствующих действительности сведений, имеющих отношение к организации, деятельности дисциплинарного комитета, рассматриваемому дисциплинарному делу;
— совершение членом организации другого дисциплинарного нарушения в течение одного года со дня вступления в силу решения дисциплинарного комитета о привлечении члена организации к дисциплинарной ответственности. Необходимо отметить, что как заявители, так и лица, привлекаемые к дисциплинарной ответственности, часто ведут себя в ходе осуществления дисциплинарного производства по-разному, что, собственно, и привело к включению саморегулируемыми организациями многих из вышеназванных положений в дисциплинарные кодексы.
Условно отношение заявителей и лиц, привлекаемых к дисциплинарной ответственности, можно подразделить на правильное и неправильное.
Правильное отношение заключается в понимании экспертной роли дисциплинарного комитета СРО как органа, подотчетного совету директоров СРО и уполномоченного на независимое объективное установление истины по дисциплинарному делу, спокойном, конструктивном участии в заседании дисциплинарного комитета, исполнении всех его обоснованных требований.
Для того, чтобы поощрить участников СРО дисциплинарными кодексами СРО, к обстоятельствам, смягчающим ответственность, отнесены, в частности, признание совершенного дисциплинарного нарушения лицом, привлекаемым к дисциплинарной ответственности, и предоставление полной информации по факту совершения дисциплинарного нарушения; активное участие лица в дисциплинарном производстве, всемерное содействие дисциплинарному комитету в установлении истины по делу.
Неправильное отношение к дисциплинарному производству может заключаться в агрессивном, в отдельных случаях хамском поведении представителей или руководителей членов СРО. Оно может проявляться в телефонных звонках с угрозами в адрес членов дисциплинарного комитета по поводу создания для них проблем в виде потери работы, причинения вреда их профессиональной репутации в случае принятия решения, неблагоприятного для данного члена СРО. Нередки случаи распространения в отношении членов дисциплинарного комитета, ее руководящих органов сведений, не соответствующих действительности, порочащих их честь и достоинство, деловую репутацию.

К сожалению, нередки также попытки представителей отдельных членов СРО учинить на заседании дисциплинарного комитета скандал, превратить его, как говорится, в «базарную перебранку» и, таким образом, сорвать рассмотрение дисциплинарного дела по существу.
Для того, чтобы такие манипуляции дисциплинарным производством для недобросовестных членов СРО стали недосягаемыми, дисциплинарными кодексами СРО предусмотрены указанные ранее обстоятельства, отягчающие ответственность членов СРО.
Данные санкции могут применяться только в случаях некорректного поведения участников дисциплинарного производства по отношению к дисциплинарному комитету и другим органам СРО, но не по отношению друг к другу.
Так, данные обстоятельства не охватывают, в частности, случаи, когда представители конкурирующих членов СРО, один из которых выступает в качестве заявителя, а другой в качестве лица, привлекаемого к дисциплинарной ответственности, на заседании дисциплинарного комитета проявляют неприкрытую агрессию по отношению друг к другу и позволяют себе резкие высказывания. Например, при рассмотрении одного дисциплинарного дела руководитель одного из членов СРО обратилась к юрисконсульту заявителя со словами: «Да я тебя по стенке размажу!» Дисциплинарный комитет не имел права рассматривать поведение руководителя СРО в данном случае в качестве основания, отягчающего дисциплинарную ответственность.
Дисциплинарными кодексами СРО могут быть установлены правила наложения взысканий при совершении нескольких дисциплинарных нарушений и может быть определено, что взыскание должно налагаться за каждое дисциплинарное нарушение. Если дисциплинарным комитетом в одном дисциплинарном производстве рассматривается несколько дисциплинарных нарушений, совершенных одним лицом, то дисциплинарное взыскание применяется за наиболее тяжкое дисциплинарное нарушение.
При вынесении меры дисциплинарного воздействия в виде штрафа в отношении лица, совершившего несколько дисциплинарных нарушений, дисциплинарный комитет вправе назначить наказание в виде штрафа, определенного по совокупности сумм штрафов, взыскиваемых за каждое дисциплинарное нарушение в отдельности.
Согласно данному принципу дисциплинарный комитет вправе не применять известный уголовному праву принцип поглощения наказания более тяжким, когда, например, при совершении нескольких преступлений ответственность наступает в соответствии с санкцией, предусмотренной за более тяжкое из них.
Если член СРО допустил несколько дисциплинарных нарушений, например, нарушил положение Закона о рынке ценных бумаг (возможная санкция с учетом тяжести допущенного нарушения — штраф в размере 100 минимальных размеров оплаты труда) и не исполнил требование уполномоченного органа саморегулируемой организации о предоставлении определенных материалов и документов (возможная санкция с учетом тяжести допущенного дисциплинарного нарушения — 50 минимальных размеров оплаты труда), дисциплинарный комитет вправе принять решение о применении к данному члену СРО меры дисциплинарного воздействия в виде штрафа в размере 150 минимальных размеров оплаты труда.

Бессмысленным было бы привлечение к дисциплинарной ответственности лица по истечении значительного периода времени, кроме того, дисциплинарные органы СРО обязаны обеспечивать посильную оперативность в рассмотрении дисциплинарных дел. В связи с этим дисциплинарными кодексами СРО может быть предусмотрен срок возможного наложения дисциплинарного взыскания.
В соответствии с правилами дисциплинарных кодексов СРО дисциплинарное взыскание может быть наложено не позднее одного года со дня совершения дисциплинарного нарушения при условии, что со дня, когда о данном дисциплинарном нарушении (за исключением длящихся) стало известно дисциплинарному комитету или совету директоров, истекло не более двух месяцев.
Ограничение срока возможного наложения дисциплинарного взыскания, во-первых, дисциплинирует саморегулируемую организацию и ее дисциплинарный комитет, обязывая их оперативно рассматривать поступающие жалобы и заявления о нарушениях в регулируемой деятельности ее участников, во-вторых, прямо устанавливает, что разбирательство обстоятельств дисциплинарного нарушения должно осуществляться «по горячим следам», а не тогда, когда со времени его совершения прошел значительный промежуток времени, что не позволяет правильно установить обстоятельства дела и безошибочно воссоздать картину правонарушения в силу имеющихся доказательств, проще говоря, «концов уже, может быть, просто не найти».
Конечно же данный срок весьма условен, он не идет ни в какое сравнение с общим трехлетним сроком исковой давности по гражданским спорам, установленным ГК РФ. Поскольку право обращения по делу в суд для восстановления нарушенных прав за заявителем о дисциплинарном нарушении сохраняется, вряд ли можно говорить о том, что он лишается возможностей эффективной защиты его законного интереса. Тем не менее в случае, если с момента совершения дисциплинарного нарушения прошло более одного года, заявитель о дисциплинарном нарушении утрачивает возможность использования им механизма защиты его прав через механизм дисциплинарного производства саморегулируемой организации.
Поэтому в интересах заявителя о нарушениях его прав и законных интересов субъектами деятельности, регулируемой СРО, юридическими или физическими лицами, обращаться с заявлениями о нарушениях в дисциплинарные органы данных СРО как можно быстрее с того момента, когда ему стало известно о факте нарушения его прав. Также в интересах заявителя не оставлять процесс рассмотрения его жалобы или заявления бесконтрольным, он может периодически интересоваться ходом рассмотрения его заявления, время от времени обращаясь в саморегулируемую организацию за справками о ходе рассмотрения жалобы или заявления.
Немалое значение в деле соблюдения срока дисциплинарного производства имеет также изначально правильный выбор адресата обращения с жалобой или заявлением.
В отдельных саморегулируемых организациях существует особый, «хитрый» порядок рассмотрения поступающих обращений граждан и организаций. В тех случаях, когда жалоба или заявление адресованы не в дисциплинарный орган СРО напрямую, а, например, в ее совет директоров или исполнительный орган, процесс рассмотрения данной жалобы может существенно затянуться.

Задержка произойдет не в результате какого-то злого умысла, а в силу действия процедуры поступления заявления или сообщения о дисциплинарном нарушении в дисциплинарный орган СРО, которая может оказаться довольно запутанной, например, в одних СРО может быть предусмотрено, что все жалобы и заявления должны поступать непосредственно к ее президенту, который затем проставляет резолюции на данных заявлениях, направляя их ответственным сотрудникам и комитетам организации, а это требует времени, пока господин президент прочтет ее и политически осмыслит дальнейшую судьбу данного обращения.
В некоторых саморегулируемых организациях действуют специальные процедуры рассмотрения поступающих жалоб и обращений граждан и организаций, согласно которым для определения хода рассмотрения определенного документа, поступившего в организацию, требуется созыв заседания коллегиального исполнительного органа, на котором устанавливается правовая природа поступившего обращения (является ли оно запросом о предоставлении консультации по вопросу профессиональной деятельности участника СРО, жалобой на действия участника СРО, просьбой о применении мер дисциплинарного воздействия к участнику СРО), затем принимается решение о целесообразности направления данного обращения в компетентный орган СРО или отдел СРО для проверки изложенных в нем фактов и предоставления квалифицированного ответа заявителю. Созыв коллегиального исполнительного органа СРО также происходит не ежедневно, а например, раз в неделю, что также увеличивает срок рассмотрения заявления о дисциплинарном нарушении дисциплинарным комитетом или советом директоров соответствующей саморегулируемой организации.
Жалобы, направленные в совет директоров саморегулируемой организации, требуют согласно процедуре соответствующего рассмотрения на очередном заседании. Заседания данного коллегиального руководящего органа СРО проходят, как правило, не чаще одного раза в месяц, таким образом, жалоба, поступившая в совет директоров СРО, может пролежать в течение месяца до заседания совета директоров, потом еще будет ждать рассмотрения дисциплинарным комитетом.
В связи с этим самое быстрое и гарантированное рассмотрение представляется возможным только для тех жалоб и заявлений о дисциплинарных нарушениях, которые будут направлены непосредственно в дисциплинарный комитет СРО на имя его председателя.

§ 12. Дисциплина труда. Дисциплинарный проступок. Дисциплинарная ответственность.

Дисциплина труда — обязательное для всех работников подчинение в процессе труда правилам поведения, определенным в соответствии с Трудовым кодексом РФ, иными законами, коллективным договором, соглашениями, трудовым договором, локальными нормативными актами организации. Соответственно работники, не выполняющие свои трудовые обязанности или выполняющие их ненадлежащим образом, нарушающие трудовую дисциплину и причиняющие ущерб имуществу работодателя или других работников, могут привлекаться к дисциплинарной и материальной ответственности. Дисциплинарный проступок — виновное и противоправное действие или бездействие, выразившееся в неисполнении или ненадлежащем исполнении работником своих трудовых обязанностей, несоблюдении трудовой дисциплины или причинении ущерба работодателю либо другим лицам. Дисциплинарная ответственность – это обязанность работника ответить перед работодателем за совершенный дисциплинарный проступок и претерпеть те меры взыскания, которые предусмотрены санкциями норм трудового законодательства.

§ 13. Дисциплинарные взыскания, их виды и порядок применения.

Согласно ст. 192 Трудового кодекса РФ, за совершение дисциплинарного поступка работодатель имеет право применить три вида дисциплинарных взысканий: 1) замечание; 2) выговор; 3) увольнение по соответствующему основанию. Этот перечень взысканий является исчерпывающим в том смысле, что работодатель не вправе применять к работнику какие-либо иные дисциплинарные взыскания, не предусмотренные законом. В то же время федеральным законодательством, уставами и положениями о дисциплине для отдельных категорий работников могут быть предусмотрены и другие дисциплинарные взыскания. Применение дисциплинарного взыскания должно подчиняться установленному законом порядку. 1. В соответствии со ст. 193 Трудового кодекса РФ до применения дисциплинарного взыскания с работника должно быть затребовано письменное объяснение. Если по истечении двух рабочих дней указанное объяснение работником не предоставлено, то работодателем составляется соответствующий акт. Непредоставление работником объяснения не является препятствием для применения дисциплинарного взыскания. 2. За каждый проступок может быть применено только одно дисциплинарное взыскание. 3. Приказ (распоряжение) работодателя о применении дисциплинарного взыскания объявляется работнику под роспись в течение трех рабочих дней со дня его издания, не считая времени отсутствия работника на работе. Если работник отказывается ознакомиться с указанным приказом (распоряжением) под роспись, то составляется соответствующий акт. 4. При выборе меры дисциплинарного взыскания учитываются тяжесть совершенного проступка, обстоятельства, при которых он совершен, предшествующая работа и поведение работника. 5. Дисциплинарное взыскание применяется непосредственно за обнаружением проступка, но не позднее одного месяца со дня его обнаружения, не считая времени болезни работника, пребывания его в отпуске, а также времени, необходимого на учет мнения представительного органа работников. Взыскание не может быть применено позднее шести месяцев со дня совершения поступка, а по результатам ревизии или проверки финансово-хозяйственной деятельности – не позднее двух лет со дня его совершения. В указанные сроки не включается время производства по уголовному делу. 6. Если в течение одного года со дня применения дисциплинарного взыскания работник не будет подвергнут новому дисциплинарному взысканию, то он считается не подвергавшимся дисциплинарному взысканию. До истечения одного года дисциплинарное взыскание может быть снято применившим его органом или должностным лицом по собственной инициативе, просьбе самого работника, ходатайству его непосредственного руководителя или представительного органа работников. 7. Сведения о применении дисциплинарных взысканий в трудовую книжку не вносятся, за исключением случаев увольнения по основаниям, связанным с нарушением трудовой дисциплины.

Добавить комментарий

Ваш e-mail не будет опубликован. Обязательные поля помечены *